A LOS CUERPOS DIRECTIVOS DE
LOS COLEGIOS FEDERADOS Y A LA
MEMBRECÍA DEL IMCP
El Comité Ejecutivo Nacional del IMCP, por medio de la Vicepresidencia de Práctica Externa que preside el C.P.C. Juan Pascual Felipe de Jesús Martínez Tizcareño y del Presidente de la Comisión de Prevención de Lavado de Dinero, Combate al Financiamiento al Terrorismo y Anticorrupción, a cargo del C.P.C. David Henry Foulkes Woog, dan a conocer a la membrecía que el 25 de noviembre de 2019 se publicó en el Diario Oficial de la Federación la CONVOCATORIA para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo emitida por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Esta Convocatoria se dirige a:
- Los oficiales de cumplimiento, auditores externos independientes, auditores internos y demás profesionales que presten sus servicios en las entidades financieras y demás personas sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, para la verificación del cumplimiento de las leyes financieras y de las disposiciones que emanen de ellas en materia de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal;
- Los auditores y demás profesionales que coadyuven con la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, cuando esta los contrate para la verificación del cumplimiento de las leyes financieras y de las disposiciones que emanen de ellas en materia de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal;
- Aquellas personas que cumplan con lo establecido en las “Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo”, en adelante las Disposiciones para la Certificación, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 1 de noviembre de 2019, y
- Aquellas personas interesadas en renovar su Certificado en materia de PLD/FT.
Los participantes deberán enviar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores la información y documentación prevista en el artículo 8 de las Disposiciones para la Certificación, así como la señalada en el “Instructivo para solicitar la expedición del certificado en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo”, que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores dé a conocer por medio de su portal de Internet en la siguiente dirección:
https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/certificacion-cnbv-en-materia-de-pld-ft
Durante 2020, para la obtención o renovación del Certificado en materia de PLD/FT, se realizarán dos evaluaciones con un cupo de hasta 1,700 lugares cada una, las cuales se llevarán a cabo en las siguientes fechas: 4 de julio y 7 de noviembre de 2020. Ambas, iniciarán a las 9:00 hs, con una duración de cuatro horas, cada una.
El cronograma para los procesos de obtención y renovación del Certificado en materia de PLD/FT durante el año 2020, será el siguiente:
| Etapa | Fecha o plazo |
| Primera evaluación | |
| Registro y envío de solicitud de obtención o renovación del Certificado en materia de PLD/FT | Del 6 de abril al 15 de mayo de 2020 |
| Cotejo de la documentación | 4 de julio de 2020 |
| Aplicación de la evaluación | 4 de julio de 2020 |
| Notificación de los resultados de la evaluación | 31 de julio de 2020 |
| Segunda evaluación | |
| Registro y envío de solicitud de obtención o renovación del Certificado en materia de PLD/FT | Del 10 de agosto al 18 de septiembre de 2020 |
| Cotejo de la documentación | 7 de noviembre de 2020 |
| Aplicación de la evaluación | 7 de noviembre de 2020 |
| Notificación de los resultados de la evaluación | 7 de diciembre de 2020 |
La Convocatoria puede consultarse en la siguiente dirección: http://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5579711&fecha=25/11/2019
En congruencia con los objetivos estratégicos del IMCP, la Comisión de Prevención de Lavado de Dinero prepara este folio informativo, con el objetivo primordial de mantener informada a la membrecía sobre las noticias en esta materia, que se presentan día con día.
Reciban un cordial saludo.
C.P.C. Diamantina Perales Flores
Presidente
c.c. Comité Ejecutivo Nacional 2019-2020.
*El original se encuentra firmado en los archivos del IMCP
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